合規管理體系認證證書

GB/T35770-2017《合規管理體系 指南》于2018年8月1日起實施

GB/T 35770-2017《合規管理體系 指南》國家標準經國家質量監督檢驗檢疫總局、國家標準化管理委員會正式批準、發布，并將于2018年8月1日起實施。該標準等同采用ISO19600-2014《合規管理體系 指南》。

該標準以良好治理、比例原則、透明和可持續性原則為基礎，給出了合規管理體系的各項要素以及各類組織建立、實施、評價和改進合規管理體系的指導和建議。它的實施與應用，不僅能夠幫助各類組織降低不合規發生的風險、強化社會責任、實現可持續發展，而且還對營造公平競爭的市場環境、推進法治國家建設具有重要作用。

GB/T 35770-2017《合規管理體系 指南》

1范圍

2術語和定義

3組織環境

3.1 理解組織及其環境

3.2 理解相關方的需求和期望

3.3 確定合規管理體系的范圍

3.4 合規管理體系和良好治理原則

3.5 合規義務

3.5.1 合規義務的識別

3.5.2 合規義務的維護

3.6 合規風險的識別、分析和評價

4領導作用

4.1 領導作用和承諾

4.2 合規方針

4.2.1 總則

4.2.2 制定

4.3 組織的角色、職責和權限

4.3.1 總則

4.3.2 組織內合規職責的分配

4.3.3 治理機構和最高管理者的角色和職責

4.3.4 合規團隊

4.3.5 管理層職責

4.3.6 員工職責

5策劃

5.1 合規風險的應對措施

5.2 合規目標和實施策劃

6支持

6.1 資源

6.2 能力和培訓

6.2.1 能力

6.2.2 培訓

6.3 意識

6.3.1 總則

6.3.2 行為

6.3.2.1 總則宜鼓勵創建和支持合規的行為，不宜容忍危害合規的行為。

6.3.2.2 最高管理者在鼓勵合規中的角色

6.3.2.3 合規文化

6.4 溝通

6.4.1 總則

6.4.2 內部溝通

6.4.3 外部溝通

6.5 文件化信息

6.5.1 總則

6.5.2 創建和更新

6.5.3 文件化信息的控制

7運行

7.1 運行的策劃和控制

7.2 建立控制和程序

7.3 外包過程

8績效評價

8.1 監視、測量、分析和評價

8.1.1 總則

8.1.2 監視

8.1.3 合規績效反饋來源

8.1.4 信息收集方法

8.1.5 信息分析和分類

8.1.6 指標制定

8.1.7 合規的報告

8.1.8 合規報告的內容

8.1.9 記錄

8.2 審核

8.3 管理評審

9改進

9.1 不合格、不合規和糾正措施

9.1.1 總則

9.1.2 上報

9.2 持續改進

合規管理體系三大好處

       1.企業進行合規管理體系認證，可以為企業的形象加分，還可以在一些國際和國內招標采購中獲得加分;

       2.可以完善的企業合規制度和規章，把實戰經驗和成熟模板引入到企業合規制度建設中，可以少走很多彎路；向股東、管理層、客戶和員工等證明企業對待合規的認真態度和管理水平;

       3.在被政府調查時提供企業已經采取合理措施防止違規行為的證據(在針對外國政府調查時更為有效)。

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