合規(guī)管理體系九要素

1、 治理與領(lǐng)導(dǎo)力：合規(guī)管理需要治理層、管理層、合規(guī)專業(yè)人員的設(shè)計、運行維護與監(jiān)督，并通過組織結(jié)構(gòu)的合理設(shè)置確保合規(guī)體系的獨立性和權(quán)威性：

2、 風(fēng)險評估與盡職調(diào)查：風(fēng)險評估是合規(guī)管理的基礎(chǔ)，有助于企業(yè)明確合規(guī)管理和盡職調(diào)查的重點：

3、 標(biāo)準(zhǔn)、政策與程序：合夫管理標(biāo)準(zhǔn)、政策、流程應(yīng)清晰可執(zhí)行，能有效控制企業(yè)的關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險：

4、 培訓(xùn)與溝通：為增強員工合規(guī)意識，提高員工履行合規(guī)義務(wù)的能力，企業(yè)應(yīng)制定系統(tǒng)的、以風(fēng)險為導(dǎo)向的培訓(xùn)溝通制度，并向各層級人員宣傳合規(guī)要求：

5、 員工報告：員工報告制度就為員工提出合規(guī)問題、報告潛在合規(guī)事項提供安全、順暢的渠道，提高合規(guī)管理的效果：

6、 案件管理與調(diào)查：企業(yè)應(yīng)明確各類合規(guī)案伯的分類、優(yōu)先級、管理職責(zé)和調(diào)查程序：

7、 測試與監(jiān)控：企業(yè)應(yīng)定期測試合規(guī)管理體系的設(shè)計有效性和控制執(zhí)行有效性，并持續(xù)監(jiān)控關(guān)鍵王顧客服務(wù)風(fēng)險，在風(fēng)險暴露初期采取相應(yīng)行動：

8、 第三方合規(guī)：企業(yè)的合規(guī)管理應(yīng)延伸至第三方合作伙伴的合規(guī)管理，實現(xiàn)合作伙伴關(guān)鍵風(fēng)險領(lǐng)域全流程風(fēng)險篩查：

合規(guī)管理體系要素

1、 治理與領(lǐng)導(dǎo)力：合規(guī)管理需要治理層、管理層、合規(guī)專業(yè)人員的設(shè)計、運行維護與監(jiān)督，并通過組織結(jié)構(gòu)的合理設(shè)置確保合規(guī)體系的獨立性和權(quán)威性：

2、 風(fēng)險評估與盡職調(diào)查：風(fēng)險評估是合規(guī)管理的基礎(chǔ)，有助于企業(yè)明確合規(guī)管理和盡職調(diào)查的重點：

3、 標(biāo)準(zhǔn)、政策與程序：合夫管理標(biāo)準(zhǔn)、政策、流程應(yīng)清晰可執(zhí)行，能有效控制企業(yè)的關(guān)鍵合規(guī)風(fēng)險：

4、 培訓(xùn)與溝通：為增強員工合規(guī)意識，提高員工履行合規(guī)義務(wù)的能力，企業(yè)應(yīng)制定系統(tǒng)的、以風(fēng)險為導(dǎo)向的培訓(xùn)溝通制度，并向各層級人員宣傳合規(guī)要求：

5、 員工報告：員工報告制度就為員工提出合規(guī)問題、報告潛在合規(guī)事項提供安全、順暢的渠道，提高合規(guī)管理的效果：

6、 案件管理與調(diào)查：企業(yè)應(yīng)明確各類合規(guī)案伯的分類、優(yōu)先級、管理職責(zé)和調(diào)查程序：

7、 測試與監(jiān)控：企業(yè)應(yīng)定期測試合規(guī)管理體系的設(shè)計有效性和控制執(zhí)行有效性，并持續(xù)監(jiān)控關(guān)鍵王顧客服務(wù)風(fēng)險，在風(fēng)險暴露初期采取相應(yīng)行動：

8、 第三方合規(guī)：企業(yè)的合規(guī)管理應(yīng)延伸至第三方合作伙伴的合規(guī)管理，實現(xiàn)合作伙伴關(guān)鍵風(fēng)險領(lǐng)域全流程風(fēng)險篩查：

合規(guī)管理體系的目的和意義：

1.該指南可用于指導(dǎo)未進行合規(guī)管理的組織確定、運行、評價和改進合規(guī)管理體系，也可對已建立合規(guī)管理體系的組織改進合規(guī)管理提供指導(dǎo)； 

2.建立有效的合規(guī)管理體系雖然并不能杜絕違規(guī)的發(fā)生，但是能夠降低違規(guī)發(fā)生的風(fēng)險；

3.在很多國家和地區(qū)，當(dāng)發(fā)生違規(guī)時，組織和組織的管理者以組織已經(jīng)建立并實施了有效的合規(guī)管理體系作為減輕，甚至豁免行政、刑事或者民事責(zé)任的抗辯。這種抗辯有可能被行政執(zhí)法機關(guān)或司法機關(guān)所接受。這對于中國企業(yè)無論是在國內(nèi)還是在境外發(fā)展都尤為重要。

獲得這些認(rèn)證可能帶來下列好處： 

1. 在一些國際和國內(nèi)招標(biāo)采購中可能獲得加分；

2. 向股東、管理層、客戶和員工等證明企業(yè)對待合規(guī)的認(rèn)真態(tài)度和管理水平； 

3. 在被政府調(diào)查時提供企業(yè)已經(jīng)采取合理措施防止違規(guī)行為的證據(jù)（在針對外國政府調(diào)查時更為有效

 持續(xù)改進：為保證合規(guī)風(fēng)險閉環(huán)管理，企業(yè)應(yīng)明確合規(guī)管理改進政策，定期評估合規(guī)管理體系的有效性，并將測試監(jiān)控的成果納入改進工作：

組織通過建立有效的合規(guī)管理體系，來防范合規(guī)風(fēng)險。組織在對其所面臨的合規(guī)風(fēng)險進行識別、分析和評價的基礎(chǔ)之上，建立并改進合規(guī)管理流程，從而達(dá)到對風(fēng)險進行有效的應(yīng)對和管控。建立有效的合規(guī)管理體系并不能杜絕不合規(guī)的發(fā)生，但是能夠降低不合規(guī)發(fā)生的風(fēng)險。在很多國家或地區(qū)，當(dāng)發(fā)生不合規(guī)時，組織和組織的管理者以組織已經(jīng)建立并實施了有效的合規(guī)管理體系作為減輕、甚至豁免行政、刑事或者民事責(zé)任的抗辯，這種抗辯有可能被行政執(zhí)法機關(guān)或司法機關(guān)所接受。這對于國企業(yè)無論是在國內(nèi)還是在境外發(fā)展都尤為重要。