合規管理體系要素

1、 治理與領導力：合規管理需要治理層、管理層、合規專業人員的設計、運行維護與監督，并通過組織結構的合理設置確保合規體系的獨立性和權威性：

2、 風險評估與盡職調查：風險評估是合規管理的基礎，有助于企業明確合規管理和盡職調查的重點：

3、 標準、政策與程序：合夫管理標準、政策、流程應清晰可執行，能有效控制企業的關鍵合規風險：

4、 培訓與溝通：為增強員工合規意識，提高員工履行合規義務的能力，企業應制定系統的、以風險為導向的培訓溝通制度，并向各層級人員宣傳合規要求：

5、 員工報告：員工報告制度就為員工提出合規問題、報告潛在合規事項提供安全、順暢的渠道，提高合規管理的效果：

6、 案件管理與調查：企業應明確各類合規案伯的分類、優先級、管理職責和調查程序：

7、 測試與監控：企業應定期測試合規管理體系的設計有效性和控制執行有效性，并持續監控關鍵王顧客服務風險，在風險暴露初期采取相應行動：

8、 第三方合規：企業的合規管理應延伸至第三方合作伙伴的合規管理，實現合作伙伴關鍵風險領域全流程風險篩查：

合規管理體系的目的和意義：

1.該指南可用于指導未進行合規管理的組織確定、運行、評價和改進合規管理體系，也可對已建立合規管理體系的組織改進合規管理提供指導； 

2.建立有效的合規管理體系雖然并不能杜絕違規的發生，但是能夠降低違規發生的風險；

3.在很多國家和地區，當發生違規時，組織和組織的管理者以組織已經建立并實施了有效的合規管理體系作為減輕，甚至豁免行政、刑事或者民事責任的抗辯。這種抗辯有可能被行政執法機關或司法機關所接受。這對于中國企業無論是在國內還是在境外發展都尤為重要。

獲得這些認證可能帶來下列好處： 

1. 在一些國際和國內招標采購中可能獲得加分；

2. 向股東、管理層、客戶和員工等證明企業對待合規的認真態度和管理水平； 

3. 在被政府調查時提供企業已經采取合理措施防止違規行為的證據（在針對外國政府調查時更為有效

 持續改進：為保證合規風險閉環管理，企業應明確合規管理改進政策，定期評估合規管理體系的有效性，并將測試監控的成果納入改進工作：

組織通過建立有效的合規管理體系，來防范合規風險。組織在對其所面臨的合規風險進行識別、分析和評價的基礎之上，建立并改進合規管理流程，從而達到對風險進行有效的應對和管控。建立有效的合規管理體系并不能杜絕不合規的發生，但是能夠降低不合規發生的風險。在很多國家或地區，當發生不合規時，組織和組織的管理者以組織已經建立并實施了有效的合規管理體系作為減輕、甚至豁免行政、刑事或者民事責任的抗辯，這種抗辯有可能被行政執法機關或司法機關所接受。這對于國企業無論是在國內還是在境外發展都尤為重要。